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我省建立审计监督与地方金融监管贯通协同工作机制

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我省建立审计监督与地方金融监管贯通协同工作机制

时间: 2026-01-09 17:36

为加强审计监督与地方金融监管工作协同,增强监督合力,近期,省委审计办、省委金融办、省审计厅共同制定《审计监督与地方金融监管贯通协同工作机制》(以下简称《协同机制》),通过建立“监督协同、信息互通、成果共用、整改联动”机制,实现“审计监督”与“行业监管”融合,有效防范化解金融风险。

《协同机制》明确,强化监督协同,计划共商、执法联动。省委审计办、省审计厅在制订年度审计项目计划前就金融领域安排情况充分听取省委金融办意见建议,实施审计监督中省委金融办予以积极配合;省委金融办在金融监管中,省委审计办、省审计厅可协同开展问责调查、联合检查,提供专业帮助。省委金融办人员可以受邀参与审计项目。

《协同机制》规定,定期会商,实现信息互通、数据共享。原则上每年各方定期召开一次会商会议,商定地方金融机构、地方金融组织当年审计和监督重点。日常工作中,可通过发函、召开会议、走访座谈、联合调研等方式,常态化开展信息沟通和交流共享。相互及时推送审计、金融规范性制度文件,推动问题研判统一标准。对重点金融风险化解、地方中小金融机构与地方金融组织风险防范化解和金融牌照信息等实行数据共享。

《协同机制》要求,优化成果运用,做到问题共享、成果共用。省委金融办对日常检查中发现的问题,可按程序提供给省委审计办、省审计厅。省委审计办、省审计厅在审计中发现的属于移交范围的问题线索,可按程序移送省委金融办。省委金融办的各类检查、核查结果可作为经责审计评价和责任认定参考;对审计结果、移送线索、整改情况等,省委金融办可作为分类管理和加强风险防控工作的重要内容。

《协同机制》强调,夯实整改联动,整改共督、对策共研。各方共同推动压实被审计单位的整改主体责任,推进整改任务落实到位,必要时可根据有关规定约谈被监督管理单位主要负责人。对存在的历史遗留问题、体制机制问题,特别是一些新型业务模式,联合研判风险隐患、商定判断标准和定性依据,共同研究问题解决路径和管控措施,并提出对策建议。

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